智能执法

随着行政执法信息化的高速发展，以大数据和算法为核心的人工智能在行政处罚中的应用日渐广泛，诸如行政处罚裁量基准的智能化、行政处罚过程的智能化及行政处罚决定的智能化等，这些应用都彰显出人工智能与行政处罚彼此之间交互融合的巨大潜力。但在人工智能应用于行政处罚领域中也存在着一定的风险，如处罚执法能力弱化、处罚违法、处罚明显不当等。为此，有必要对人工智能应用于行政处罚进行风险治理，其举措有三：搭建行政处罚执法中人与人工智能协作平台，健全包含人工智能的行政处罚信息公示制度，革新行政处罚执法中的人工智能技术等。

为此，在我国行政处罚法修改之际，宜制定专门条款以规范人工智能应用于行政处罚的风险，做到以“智能”应对人工智能所带来的风险，使人工智能更好地服务于行政处罚执法活动，加快智慧处罚进程，强化信息化时代法治政府与数据政府的建设。

从历史发展看，人工智能离不开计算、算法、数据三大要素。我国的人工智能发轫于改革开放之初。近年来，得益于大数据技术对“知识获取瓶颈”的突破，人工智能技术迅猛发展，被广泛地运用于各行各业，特别是行政管理、司法活动之中，推动国家治理的现代化。在这一时代背景下，我国依法具有行政处罚权的实施机关(以下简称为“行政处罚机关”)也将人工智能广泛地应用到行政处罚执法实践之中。诚然，行政处罚作为一种常见的执法方式，多见于诸如治安管理、市场监管、税收管理等不同行政执法领域，但其行政处罚案件的办理过程无非就是立案、调查、决定等阶段，是行政处罚权(大多是具有裁量性的)的具体实施过程。

01人工智能

在行政处罚裁量基准制度中的应用

人工智能首先会被广泛用于信息的收集与处理，与以原始输入为主的大数据技术不同的是，人工智能需要输出，即处理数据产生的智能。人工智能是一种计算形式，它允许机器执行认知功能，例如，对输入起作用或作出反应，类似于人类的做法。这主要表现在行政处罚机关通过人工智能流程化地接受、收集、识别、筛选与行政处罚权行使有关的信息，形成一个比较完整的信息系统，然后依托大数据技术对行政处罚发案量等数据的量化分析，进而设定行政处罚的各种适用情形、适用条件及相应的处罚种类、幅度等。 

此外，行政处罚机关通过人工智能还能对行政相对人频发的违法情形及相应行政处罚案例数据进行多维度的分析，对行政处罚案件中常见的争端进行评估、预警及研判。这些信息、数据的收集与处理活动，无疑能够为有处罚裁量权的行政机关在行政管理中设定与细化行政处罚裁量基准提供最为可靠的第一手资讯。

02人工智能

在行政处罚立案与调查过程中的应用

通过人工智能将处罚调查取证环节流程化、告知与申辩步骤规范化、裁量标准电子化。例如，相关部门执法人员输入违法行为的主要裁量参数，系统自动抽取相关法律法规及自由裁量标准，为是否处罚以及处罚的种类和幅度提供查询，便于相关的处罚机关依法全面地履行说明理由义务，保障行政相对人知情权和申辩权。同时，也实现案件报审、文书制作、案件归档等网络化管理，并完成罚单出具和处罚执行等程序。人工智能的这些应用为行政处罚案件公示和全过程记录奠定了基石，可以有效地提升行政处罚的程序和实体正义。显见，在行政处罚立案与调查过程中，运用人工智能有助于提高行政处罚办案自动化水平。

03人工智能

在行政处罚决定阶段中的应用

人工智能技术的实质是建立了一种基于海量数据挖掘的认知范式，其数据具有绝对的前置性。但大量的数据并不产生价值，需通过算法从海量数据中搜索隐藏其间的信息，这使得人工智能具有一定的“思考”能力。随着技术的进步，现阶段的人工智能技术拥有深度学习能力，能够随着计算、挖掘次数的增多而不断自动调整算法的参数，使挖掘和预测结果更为准确。目前在裁量预测开发中广泛应用基因算法、卷积神经网络、循环神经网络等深度学习算法，可以通过裁量预测结果与实际处罚结果的比对，对裁量模型采用的算法进行自评估，由此形成一个自适应优化的闭环。通过大量的案例对机器进行训练，通过机器的自动学习，人工智能也将会越来越“聪明”。这一阶段的人工智能具有自主感应主体需求的能力，可以更好地“思考、决策”。

随着数字政府与法治政府建设的加快，在适用一般程序的行政处罚案件中，人工智能同样可以在其处罚决定阶段发挥更多的作用，取得更显著的效果，即不仅能在“量”上提高行政处罚决定的效率，而且还有可能在“质”上补强行政处罚决定的合法、合理程度。

作者简介：

魏琼，华东政法大学法律学院教授、博士生导师；

徐俊晖，华东政法大学法律学院硕士研究生。

巨龙信息子公司——法度信息，专注于用信息科技技术为政务执法和法律领域服务，基于知识结构化、自然语言处理、知识图谱、区块链等技术研究积累智能执法能力，开发智能执法系列产品。

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